證監(jiān)會調(diào)查人員提出：“經(jīng)查明，東兆長泰作為重慶涪陵榨菜股份有限公司持股5%以上的股東，通過二級市場累計減持涪陵榨菜股份1425萬股,，占涪陵榨菜已發(fā)行股份的7.07%,，沒有在履行報告和披露義務(wù)前停止賣出股份,，違反法律規(guī)定減持的股份417.98萬股,。”證監(jiān)會擬決定,，責令東兆長泰改正違法行為,，對其超比例減持未披露行為及限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)的減持行為，合計罰款950萬元,；對直接負責的主管人員罰款40萬元,，對其他責任人罰款6萬元。
這是連續(xù)兩天集中聽證中的一幕,。前一段時間,，證監(jiān)會集中查處了41宗持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人涉嫌違法減持上市公司股份的案件,。10月9日,、10日，證監(jiān)會對其中11宗案件首次進行大規(guī)模集中聽證,，聽證全過程向媒體公開,。
針對聽證中申辯人提出的意見，執(zhí)法人員表示,，在股市異常波動期間,，大股東、實際控制人具有優(yōu)勢地位,，其違法減持案件的高發(fā)頻發(fā),，造成了極其惡劣的影響，加劇了市場恐慌,。對這類案件快速反應(yīng),、精準打擊，意在迅速地修復和建設(shè)市場,。
在聽證中,，有不少申辯人提出，不應(yīng)“一事兩罰”,。執(zhí)法人員表示，按照《證券法》規(guī)定,，該批案件本身存在兩個違法行為,，也即持股5%以上股東,、一致行動人和實際控制人違規(guī)減持過程中因未按法律規(guī)定履行報告、公告義務(wù)而涉嫌信息披露違法,，以及因在法定的限制期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓上市公司股份而涉嫌違法轉(zhuǎn)讓上市公司股份,。證監(jiān)會依法對上述兩個違法行為均予以認定和合并處罰，是嚴格依法履職,，不涉及“一事兩罰”,。
此外，證監(jiān)會執(zhí)法人員表示,，“證監(jiān)會派出機構(gòu)對部分涉案當事人出具警示函等措施,，是履行監(jiān)管職責的體現(xiàn)，既不構(gòu)成行政處罰,，也不影響后續(xù)的行政處罰,。對采取了行政監(jiān)管措施的違法減持行為，當事人違法行為達到一定危害程度,，需要依法進行行政處罰的,，證監(jiān)會必須做出行政處罰，否則就是失職,、就是放縱,，根本不涉及‘一事兩罰’的問題?！?/P>
執(zhí)法人員強調(diào),，無論是大股東還是實際控制人，與一般股民相比有更為優(yōu)越的獲取信息的便利和控制地位,。因此,，法律就要求他們在股份增減上承擔特殊義務(wù)，該披露的必須披露,，該暫停減持的必須停止,。